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会员单位及市场代理规范管理方案

作者:admin 来源:本站来源 日期:2012-8-03 16:46:19 浏览数:9413次

一、指导思想

    根据国务院38号文件精神,以及云南省金融办公室下发的相关要求,围绕昆交所发展规划,现开展昆交所下属会员单位及其分支机构(分公司等)、市场代理专项治理工作,以防范市场风险、规范市场秩序。

二、工作任务

    各会员积极开展自查整改,2012年8月底前完成开户规范化工作。2013年1月底前,与他人合资合作设立分支机构完成清理、吸收、合并工作;完成对不符合规范要求市场代理的清理,对符合要求的市场代理进行合规培训,严格限制市场代理行为,按照要求从事中间介绍业务。

三、 规范对象及规范要求

(一)对会员单位及其分支机构的规范

1、会员单位不得与他人合资、合作设立分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

2、各分公司应与总公司严格按照统一标准进行管理。

在风控、结算、财务管理和会计核算等方面,建立规范、完善的岗位责任制度和业务操作规程。

3、设立分支机构(分公司等)需经交易所审批,未经批准的,不得设立分支机构。分支机构场地、负责人等变更及分支机构的终止均需经交易所审批。

    4、设立分支机构的标准:有持续固定、独立、符合业务需要的经营场所,统一的管理制度,需至少设置开户专员岗,财务岗、客服岗总公司统一派驻的分公司负责人。

    5、分支机构数量由交易所根据该会员单位的持续合规经营、投诉情况及业绩情况而定。会员因违规或客户投诉处理不当被投诉至交易所的,暂停审批新分支机构半年,再次出现违规情节,暂停审批新分支机构两年。

    6、经交易所审批同意设立的分支机构由交易所统一发放分支机构证照,分支机构应在经营场所显著位置悬挂。会员单位应在网站公示分支机构地址等信息。

    7、会员单位的高级管理人员、中层管理人员、分公司负责人及中高层管理人员不得在其他单位兼职。

    8、会员单位的交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

 

(二)对市场代理的规范严格限制代理展业行为,严格按照法律规定从事中间介绍业务。

1、在会员单位注册地及自营分支机构注册地外的一切业务活动均不被交易所认可。市场代理原则上应有交易所业务以外的主营业务。对于交易所贵金属业务,市场代理仅可进行中间介绍,禁止进行营销、经办开户资料签署、操作指导、提供行情资讯等任何其他业务工作。

违反规定涉嫌代理的,按违规处理办法处罚并根据情节轻重暂停审批新分支机构或永久停止审批新分支机构。(发现1次,停止半年分支机构审批,发现2次,停两年的分支机构审批)

2、对于现存代理,资金、资信及资源符合一定条件的,会员单位可以在整改过渡期内通过增资扩股的方式吸纳其入股,股权变更需经过交易所审批,或将市场代理招募成为会员公司工作人员。

3、会员单位应加强对市场代理的监督管理,持续开展合规教育培训、严格合规检查及投诉受理工作。

4、会员单位的市场代理不得同时做其他会员单位的市场代理。会员单位自然人代理的直系亲属、自然人代理控股的机构、机构代理的法定代表人(或负责人)及其直系亲属、机构代理的关联企业均不得做其他会员单位的市场代理。

(三)经营操作规范

    1、除交易所另有规定外,昆交所会员的一切业务经营(营销、交易、结算、客户服务等均必须在会员单位注册地址、会员单位自营分支机构注册地址开展,一切业 务活动必须由会员单位及其分支机构的工作人员办理。不得在市场代理营业场所等其他场所或由市场代理进行业务办理。在其他场所的业务活动和非会员单位及其分 支机构工作人员开展的业务活动均被认定为违规而不被交易所认可。会员单位及自营分支机构地址应向交易所报备;会员单位及其分支机构工作人员应向交易所备 案。

    2、会员单位工作人员的认定规定:会员单位工作人员应有劳动合同、工资发放的银行记录、地税部门提供的完税证明、社保机构提供的会员为其缴纳社会保险的证明。

    3、禁止向市场代理超额返佣,凡是对外支付的广告费、宣传费、咨询费等以一定比例绑定客户成交量、佣金收入的,均被视为可疑超额返佣。除非能够提供相应的详实证明,例如:广告的播出、版面宣传活动的照片、影像资料等。

    (超额返佣发现一次暂停会员资格一个月,发现两次暂停会员资格半年,发现三次取消会员资格)。

(四)、开户流程规范化

1、客户开户可采用以下四种方式进行开户:

    1) 客户到会员单位与分支机构现场,由开户专员经手与客户当面办理开户,提供视频等影像资料;

    2) 由开户专员与客户当面办理开户,但应将签署过程制作成视频文件,;

    3) 由开户专员与客户视频办理开户,应将客户签署过程制成视频文件。

    4) 银行柜台代为办理开户或投资者通过银行网上平台办理开户

    以上1、2、3种开户过程录制视频均需包含开户专员向客户告知禁止代客理财的内容,并可清晰辨认视频中人物及声音。

2、开户专员

客户协议等客户开户资料的签订应设专人专岗(即开户专员)负责,开户专员经手和客户按照上述方式进行签署。

开 户专员须为会员单位正式员工,经会员单位授权办理开户工作,并经交易所统一培训,考核通过后持《开户专员上岗证》上岗,进行投资者开户手续的办理工作。交 易所仅认可持证人员经手与投资者签署的《客户协议书》,开户专员应在《客户协议书》签字,开户资料签订过程应录制视频 。对于其他人员经手签署《客户协议 书》的投资者交易账户将不予以激活。开户人员应向交易所报备;开户专员的签字交易所应预留备案。

四、实施

(一)时间安排:

清理整顿阶段自2012年8月1日至2013年1月31日止。

稽核检查阶段自2013年2月1日至2013年4月30日止。

(二)、整改清理:

  1、整改清理方式

1)、合作、合资分支机构整改清理

参考途径有:

A、解除合作协议,安置好客户后,分支机构注销;

B、解除合作协议,将分支机构变为自营,统一管理。

2)、市场代理整改清理

参考途径有:

A、对于不愿继续合作的,解除代理协议,无后续合作;

B、解除合作协议,筛选相关代理负责人入股会员单位,直接参与分红或在相关地区设立分支机构经营(需报交易所审批);

C、协议到期后,不愿继续合作的,终止合作;

D、协议到期后,终止代理合作,筛选相关代理负责人入股会员单位,直接参与分红或在相关地区设立分支机构经营(需报交易所审批);

2、各会员单位于2012年8月15日前提交开户专员开户方案;开户专员开户方案于2012年9月1日开始实施。

3、各会员单位于2012年8月15日前提交分支机构和市场代理现状情况表格及分支机构合作协议。

4、各会员单位于2012年8月30日前提交清理方案,分支机构清理方案和市场代理清理方案需参照相关验收标准分别出具,需包括整改措施及进度安排,

5、各会员单位依据报备的清理方案进行整改,于2012年11月15日前形成前一阶段整改实施进度报告提交昆交所。

6、各会员单位依据清理方案进行整改,于2013年1月31日前形成整改报告提交交易所。

7、整改清理阶段,交易所不予审批会员单位新设分支机构。

(三)稽核检查

    昆交所将于2013年2月1日起,对开户专员专项治理工作落实情况及分支机构和市场代理整改清理情况进行专项稽核检查,发现不符合整改清理要求的,将暂停会员公司业务,继续整改直至验收合格。

    会员单位于规定期限之前整改完毕的,可向交易所提交发放分支机构证照申请,经验收合格的,交易所将安排时间集中发放。

 

 

昆明贵重金属交易所股份有限公司

二〇一二年八月一日

 

 

 

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